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为深入贯彻落实自治区国资委关于规范贸易业务相关工作部署要求,进一步强化集团及各下属公司贸易业务合规管理意识,有效防范贸易业务法律风险,根据集团党委部署安排,集团内审法务部近日在兰欧酒店组织召开了《贸易“十不准”的解读与贸易风险防控》专题讲座,特邀泰和泰(重庆)律师事务所专业律师围绕贸易业务合规相关内容进行全面细致讲解。讲座由集团副总法律顾问伏玉云主持,集团高管、外部董事、集团投资发展部、内审法务部、各子公司班子成员、业务骨干及风控人员共计75人参加。

讲座中,两位律师分别从不同维度展开专业解读。李玉琳律师结合PPT,深入讲解了融资性贸易的出台背景、高发风险及频发诱因,详细阐述了融资性贸易的定性标准、司法机关裁判定性规则,同时对融资性贸易典型特征、业务模式及实质进行精准辨析,全面梳理了背后潜藏的各类法律风险,并结合自身经办的国企相关实际案例,针对性提出国企端合规防御体系的构建路径与实施要点,让参会人员对融资性贸易有了系统且深入的认知。陈志平律师则采用“条例+案例”的讲解模式,逐条对照融资性贸易相关规定,搭配对应实际案例进行拆解分析,讲解内容直观易懂、针对性极强,进一步加深了参会人员对合规要求的理解与把握。在互动答疑环节,参会人员结合集团主责主业贸易、合同管理、业务交易等实际工作踊跃提问,现场律师逐一进行专业解答,有效解决了业务开展中的诸多合规疑问。

讲座最后,集团各级领导分别作出工作部署,提出明确要求。集团党委副书记、副董事长、总经理丹洋强调,当前集团正处于贸易业务自查阶段,后续国资委将开展专项检查,各下属公司要高度重视贸易业务合规工作,紧密结合现有业务实际,严格规范货物流转流程,做好货物相关资料留存、现场拍照留证等基础工作,全程严守贸易全流程合法合规底线,坚决杜绝各类违规贸易行为。集团副总法律顾问伏玉云要求,各下属公司会后要立即行动,全面梳理现有贸易业务管理制度、完善业务管理流程,同时要压实合同管理责任,强化业务人员合规培训与管理,切实提升全员合规操作能力。
参会人员均深刻认识到此次讲座的重要性,纷纷表示将严格落实集团各项工作要求,全面强化贸易业务合规管控,全力筑牢集团贸易业务合规风险防线,保障集团贸易业务平稳有序开展。